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惠发股份投资者关系管理制度

时间:2018-10-04 08:28:58  来源:本站  作者:

  第一条 为了加强山东惠发食品股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者之间的信息沟通,完善公司治理结构,切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益,建立公司与投资者的良好沟通平台,形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系,依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》 ”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《上市公司与投资者关系工作指引》 、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“ 《股票上市规则》 ”)、《上海证券交易所关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》 等法律、法规、规范性文件及《山东惠发食品股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。

  第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。

  投资者关系活动的主要形式为公司网站、电话咨询、分析师会议、业绩说明会和路演、一对一沟通、现场参观、股东大会等。

  ( 一 ) 促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉;

  ( 一 ) 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心的其他相关信息;

  ( 二 ) 合规披露信息原则。公司遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司按有关规定及时予以披露;

  (三) 投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露;

  ( 四 ) 诚实守信原则。公司投资者关系管理工作应客观、真实和准确,避免过度宣传和误导;

  ( 五) 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本;

  (六) 互动沟通原则。公司主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。

  ( 一 ) 公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等;

  (三) 公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;

  ( 四 ) 公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息;

  第八条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作,为投资者关系管理工作设置必要的信息交流渠道,建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台,增进投资者对公司的了解,实现公司整体利益最大化。

  第九条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

  第十条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

  公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

  第十一条 公司应充分重视网络沟通平台建设,可在公司网站开设投资者关系专栏,通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议,并及时答复。

  第十二条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

  第十三条 公司应设立专门的投资者咨询电话、 传真和电子邮箱,并保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通。确保咨询电话在工作时间 由熟悉情况的专人负责接听, 并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息 。咨询电话号码如有变更应尽快公布。

  公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。

  公司应合理、妥善地安排参观过程,使参观人员了解公司业务和经营情况,同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

  第十五条 公司应努力为中小股东参加股东大会以及发言、提问提供便利, 充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加,并为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间 。

  公司应当为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利,合理、妥善地安排参观、座谈活动。

  第十六条 公司可在定期报告结束后,举行业绩说明会,或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通,介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。

  公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息,公司应平等地提供给其他投资者。

  第十八条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。

  第十九条 鼓励公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制定涉及股东权益的重大方案时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

  公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前,通过现场或网络投资者交流会、说明会,走访机构投资者,发放征求意见函,设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通,广泛征询意见。

  第二十条 公司应当建立官方网站,并在该网站设立投资者关系管理专栏,用于收集和答复投资者的问题和建议,及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

  第二十一条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的,除应当按照 《股票上市规则》 及时履行信息披露义务外,还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会,介绍情况、解释原因,并回答相关问题。上市公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会

  公司应当指派并授权专人负责按时查看公司在上证e互动平台上接收到的提问和建议,并及时反馈和处理。

  公司应当充分关注上证e互动平台的相关信息,重视和加强与投资者的互动和交流,对投资者提问给予及时回复。

  对于投资者提问较多或者公司认为重要的问题,公司应当加以汇总梳理,并将问题和答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。

  公司通过上证e互动平台与投资者进行沟通,应当确保所发布信息的真实、准确、完整和公平,不得违反法律法规、行政规章以及上海证券交易所业务规则关于信息披露的相关规定和要求。涉及已披露事项的,公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的,公司应当告知投资者关注公司信息披露公告,不得以互动信息等形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。

  公司不得通过上证e互动平台披露未公开的重大信息。公司通过上证e互动平台违规泄漏未公开的重大信息的,应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告。公司在上证e互动平台的披露行为不代替其法定披露义务,公司信息披露应以在指定媒体披露的内容为准。

  公司应当每月汇总投资者来电来函、机构投资者调研、媒体采访等问答记录,并通过上证e互动平台的“上市公司发布”栏目予 以发布。

  第二十三条 公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度,监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。董事会秘书负责投资者关系管理工作 。

  第二十四条 公司可视情况指定或设立投资者关系工作专职部门,负责公司投资者关系工作事务。

  (一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况;持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

  (二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度。

  (三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象。

  第二十六条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息,公司各部门及下属公司应积极配合。

  第二十七条 除非得到明确授权,公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。

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